Разработчики криптовалютного приложения Abra выплатят SEC и CFTC штраф в $300 000

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) и Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) совместно объявили в понедельник, 13 июля, об урегулировании обвинений против разработчиков приложеня для инвестиций в криптовалюты Abra.

SEC обвинила Abra в «предложении и продаже свопов на ценные бумаги инвесторам без соответствующей регистрации». CFTC обвинила стартап «в совершении незаконных внебиржевых свопов на цифровые активы и иностранную валюту с американскими и зарубежными клиентами».

Регуляторы выдвинули обвинения против компании Plutus Financial Inc, которая ведет бизнес как Abra, а также Plutus Technologies Philippines Corporation, которая работает как Abra International. Компании согласились выплатить штраф в $300 000 ($150 000 каждому агентству).

Согласно заявлению CFTC, расследование проводилось в отношениии действий компаний в период с декабря 2017 года по октябрь 2019 года. Агентство заявило, что Abra «принимала ордера и заключала тысячи контрактов на цифровые активы и иностранную валюту через мобильное приложение. Эти контракты были разработаны как свопы в соответствии с законом закон “О товарных биржах и биржевой торговле”».

SEC утверждает, что компании «продали свое приложение розничным инвесторам, однако не предприняли никаких шагов, чтобы определить, были ли пользователи приложения “правомочными участниками контракта”, как это определено в законах о ценных бумагах».

«Несмотря на то, что Abra перенесла определенные операции за пределы США, её сотрудники в Калифорнии разрабатывали и продавали своп-контракты, а также проводили проверку пользователей, которые покупали контракты. Сотрудники Abra, работающие в США, участвовали в покупках тысяч акций и ETF в США, чтобы хеджировать контракты», — говорится в заявлении.

Согласно сообщению SEC, компании урегулировали обвинения, не подтвердив и не опровергнув их.