Одно дело – продавать токены в ICO (которые потом обязательно «окажутся» ценными бумагами), а другое – это когда компания заявляет о переходе на блокчейн и стремится в листинг Nasdaq, в то время как команда прекрасно знает порядки регистрации такого бизнеса в SEC.
Очевидно, что руководители компании LongFin проигнорировали «Закон о ценных бумагах», и SEC пришлось предпринять жёсткие меры в отношении фирмы и её руководства. Напомним, что совсем недавно Комиссия аналогичным образом подала иск против крипто-стартапа Kik за «незаконную продажу незарегистрированных ценных бумаг».
Теперь же SEC и Министерство юстиции принимают жёсткие меры в отношении компании LongFin и её CEO Венкаты Минавалли, а также трёх других лиц, обвиняя их в мошенничестве с ценными бумагами.
Компания LongFin и Минавалли ложно заявили в документах, что работают в США, в то время как фактически это был офшор. Они умудрились подтасовать свой бухгалтерские отчёты так, что у компании якобы был доход в размере более $66 млн.
SEC начала подозревать компанию ещё в 2017 году, когда цена акций компании удивительным образом подскочила на 2000%. После дальнейшего расследования стало очевидно, что руководители совершили мошенничество, чтобы попасть в листинг Nasdaq. Компания LongFin тогда поспешила изменить свой публичный имидж, применив слово «блокчейн», а затем «распределила 400 000 акций между инсайдерами и филиалами, но фактически не продавала эти акции». Таким образом, компания добивалась лишь удовлетворения требований к листингу Nasdaq.
SEC также обвинила компанию в выпуске 2 млн. акций с ограниченным доступом, которые принесли $27 млн. прибыли. Минавалли был вдохновителем мошеннической схемы LongFin и теперь будет преследоваться по закону. Три других руководителя компании уже сотрудничают с SEC - они даже вернули нечестные доходы и заплатили штрафы.
Говоря об аналогичных мерах в отношении Kik, начальник кибер-подразделения отдела правоприменения SEC Роберт А. Коэн объяснил:
«Kik заявила инвесторам, что они могут ожидать прибыли, в то время как компания занимается созданием цифровой экосистемы. Будущая прибыль, основанная на усилиях других – это отличительная черта ценных бумаг, что должно регулироваться законом о ценных бумагах».
Хотя компания LongFin утверждала, что владеет криптовалютами, похоже, что в целом это было лишь мошенничество с ценными бумагами.
Анита Бэнди, помощник директора отдела правоприменения в SEC, заявила, что «имели место многократное мошенничество, связанное с фальсификацией доходов, а также предоставлением ложных сведений для SEC и Nasdaq». Она также сообщила, что активы компании были заморожены ещё в ноябре 2018 года.
